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「配资之家网」中信证券量化优选股票型集合资产管理计划托管

股票开户 股票开户 2020年05月26日

中信证券量化优选股票型集合资产管理计划托管协议查看PDF原文

编号:银 字/第 号

中信证券量化优选股票型集合资产管理计划

托管协议

集合计划管理人:中信证券股份有限公司

集合计划托管人:中信银行股份有限公司

目录

第一条 集合计划托管协议当事人......3

第二条 集合计划托管协议的依据、目的和原则......4

第三条 集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督和核查......5

第四条 集合计划管理人对集合计划托管人的业务核查......11

第五条 集合计划财产保管......12

第六条 指令的发送、确认和执行......13

第七条 交易及清算交收安排......16

第八条 集合计划资产净值计算和会计核算......19

第九条 集合计划收益分配......24

第十条 信息披露......26

第十一条 集合计划费用......28

第十二条 集合计划份额持有人名册的保管......30

第十三条 集合计划有关文件和档案的保存......31

第十四条 集合计划管理人和集合计划托管人的更换......32

第十五条 禁止行为......35

第十六条 集合计划托管协议的变更、终止与集合计划财产的清算......36

第十七条 违约责任......38

第十八条 争议解决方式......39

第十九条 集合计划托管协议的效力......40

第二十条 集合计划托管协议的签订......41

第二十一条 不可抗力......42

中信证券量化优选股票型集合资产管理计划托管协议

集合计划管理人:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君

设立日期:1995 年 10 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行银复【1995】313 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:1292677.60 万人民币

存续期限:持续经营

联系电话: 95548

集合计划托管人:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

设立日期:1987 年 4 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:489.35 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:4006800000

鉴于:

1.中信证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司,按照相关法律法规的规定具备担任集合计划管理人的资格和能力;

2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力;

3.中信证券股份有限公司拟担任中信证券量化优选股票型集合资产管理计划的管理人,中信银行股份有限公司拟担任中信证券量化优选股票型集合资产管理计划的托管人;

为明确双方在集合计划托管中的权利、义务及责任,确保集合计划财

产的安全,保护集合计划份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。

释义:

除非另有约定,《中信证券量化优选股票型集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称“资产管理合同”)中定义的术语在用于本协议时应具有相同的含义;若有抵触应以资产管理合同为准,并依其条款解释。

第一条 集合计划托管协议当事人

1.1 集合计划管理人:

名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君

设立日期:1995 年 10 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行银复【1995】313 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:1292677.60 万人民币

存续期限:持续经营

联系电话:95548

1.2 集合计划托管人:

名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

设立日期:1987 年 4 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:489.35 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:4006800000

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批

准的其他业务。保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日)。

第二条 集合计划托管协议的依据、目的和原则

2.1 集合计划托管协议的依据